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雷达财经雷助吧出品 文|杨洋 编|深海

4月7日，泛海控股公告称，公司收到了北京证监局送达的《关于对泛海控股股份有限公司采取出具警示函行政监管措施的决定》〔2023〕64号（下称“决定书”）。

决定书显示，泛海控股存在未及时披露相关债务逾期情况、受让子公司股份信息披露不准确、股份回购事项违规，以及公司相关制度与现行规定不符，相关制度未具体落实等问题。

具体来看，在信息披露不及时方面，泛海控股未及时披露多项债务逾期事项。

例如，公司子公司武汉中央商务区股份有限公司（下称“武汉公司”）曾与民生信托签署协议，约定武汉公司应于2022年1月15日前向民生信托清偿相应债务，涉及本金金额22.08亿元。泛海控股未及时披露上述债务逾期未能清偿等情况，直至2022年4月19日公告其收到湖北省武汉市中级人民法院送达的《执行通知书》才相应提及该事项。

同时，武汉公司曾与长城资产北京分公司签署协议，约定武汉公司将向长城资产偿还相应债务，后武汉公司未能按照约定清偿，涉及本金金额分别为8亿元和8.1亿元。泛海控股同样未及时、准确披露上述债务逾期未能清偿等情况，直至2021年12月25日和2021年12月30日公告收到北京市第二中级人民法院送达的《执行通知书》才相应提及该事项。

泛海控股及其子公司武汉中心大厦开发投资有限公司、武汉公司曾向民生银行北京分行借款，相关借款金额分别为24亿元、40亿元、30.66亿元，后未按照合同约定在相应期限履行对应的还款义务，多次逾期。泛海控股也未及时、准确披露上述债务逾期未能清偿等情况。

另外，泛海控股未及时、准确披露未能清偿融创集团相关债务情况，涉及本金金额5.73亿元，直至2022年4月23日公告融创集团起诉公司时才相应提及该事项。

信息披露不准确方面，2020年9月，泛海控股以16.67亿元的金额，受让了杭州陆金汀持有的武汉公司2%的股份。当时公司公告称拟继续以62.83亿元的价格，受让杭州陆金汀持有的剩余武汉公司全部股份。但截至2021年12月31日，泛海控股仅向杭州陆金汀支付了6.34亿元的股份回购款，未完成上述2%股份的受让，相关信息披露不完整、不准确。

股份回购违规方面，泛海控股2022年8月27日发布《关于股份回购实施结果的公告》称，截至2022年8月25日，公司股份回购期限届满，在回购期内，公司累计回购83万股，占公司总股本的0.02%，成交总金额为114.36万元。

决定书称，泛海控股未按照回购股份报告书约定实施回购。同时，2022年7月21日，泛海控股以集中竞价交易方式回购公司股票，其中18万股于收盘前半小时内下单，回购操作时间不符合规定。

决定书表示，泛海控股上述行为违反了《上市公司信息披露管理办法》第三条和第二十二条、《上市公司股份回购细则》第二十九条和第三十六条等规定。按照《上市公司信息披露管理办法》第五十二条等规定，现对该公司采取出具警示函的行政监管措施，并将相关违规行为记入诚信档案。

吴立骏律师表示，监管查明，泛海控股子公司未按期清偿22亿余元的到期债务，该事项没有依据规定及时披露，所以凡是在2022年1月15日至2022年4月18日期间买入，且在2022年4月18日收盘时仍持有泛海控股股票的受损股民可以报名参加维权。报名请关注公号“雷助吧”（雷助码：01）参与，获赔前无任何费用。

天眼查显示，泛海控股成立于1989年，注册资本51.96亿元，主业为房地产开发和运营，于1994年9月份在深交所上市。

公开信息显示，近几年来“泛海系”资金链持续紧张，包括泛海控股在内的公司接连出现未能偿付到期债务情形，债券违约、诉讼、仲裁、资产冻结等事件频发。公开数据显示，截至2022年三季度末，泛海控股负债合计高达969亿元。

雷达财经雷助吧出品 文|杨洋 编|深海

4月6日晚，宜通世纪公告称，公司及相关当事人收到中国证券监督管理委员会广东监管局出具的《行政处罚事先告知书》（广东证监处罚字【2023】2号）。

经查明，2016年10月，宜通世纪启动重大资产重组，以发行2178.99万股及支付现金4.4亿元的方式向深圳市倍泰健康测量分析技术有限公司（下称“倍泰健康”）原实际控制人方炎林等16名交易对手方收购倍泰健康100%的股份，交易总对价为10亿元。收购完成后，倍泰健康成为宜通世纪的全资子公司，纳入宜通世纪合并会计报表编制范围。

2017年5月1日至12月31日，倍泰健康通过财务舞弊行为，虚增收入9734.39万元，虚增成本5260.99万元，虚增利润总额4083.86万元，分别占宜通世纪当期披露数额的3.7%、9.75%和15.67%，导致宜通世纪2018年4月3日披露的《广东宜通世纪科技股份有限公司2017年年度报告》、2018年4月11日披露的《广东宜通世纪科技股份有限公司2017年年度报告（更新后)》存在虚假记载。

基于当事人违法行为的事实、性质、情节及社会危害程度，广东证监局责令宜通世纪改正，给予警告，并处以30万元罚款；对董事长钟飞鹏、时任总经理郭汉鹏、时任财务总监石磊、时任董秘李伟给予警告，并分别处以3万元罚款。

张晏维律师告诉雷达财经，上市公司年报造假，直接误导投资者判断，造成投资者经济损失，投资者可依法索赔。凡是在2018年4月10日至2022年11月4日之间买入过宜通世纪（300310），并在2022年11月4日收盘持有该股票的受损投资者可以报名参加免费报名关注公号“雷助吧”(雷助码：88)进行索赔登记。获赔前无任何费用。

天眼查显示，宜通世纪成立于2001年，位于广东省广州市，注册资本8.77亿元，公司主营业务覆盖通信网络技术服务、系统解决方案、通信设备销售业务、物联网平台及解决方案以及健康产品研发、生产和销售。

1月30日，宜通世纪发布的业绩预告显示，预计2022年归属于上市公司股东的净利润1800万元-2300万元，同比下降57.26%~66.55%。

业绩变动的原因为，2021年公司非经常性损益对净利润的影响金额为4281.51万元，公司预计2022年度非经常性损益对净利润的影响金额约为800万元。因此，2022年预计归属于上市公司股东的净利润同比下降。

雷达财经雷助吧出品 文|肖文竹 编|深海

*ST美尚近期的坏消息不断。

3月28日，公司公告称，公司控股股东王迎燕收到了中国证监会出具的《行政处罚及市场禁入事先告知书》（处罚字〔2023〕5号）。

告知书内容显示，2018年6月12日至2020年7月3日，王迎燕、季云控制使用涉案账户组，集中资金优势、持股优势，连续交易“美尚生态”，对“美尚生态”进行操纵。

王迎燕、季云在操纵“美尚生态”过程中分工协作，相互配合，属于共同违法主体。

证监会表示，根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》第一百九十二条的规定，拟决定对王迎燕、季云处以800万元罚款，其中对王迎燕处以500万元罚款、对季云处以300万元罚款。

且由于王迎燕的违法行为情节严重，证监会拟对王迎燕采取5年市场禁入措施。

张晏维律师告诉雷达财经，上市公司不当行为，给投资者造成的损失，可依法索赔。凡是在2016年5月27日至2021年4月29日之间买入过，并在2021年4月29日收盘仍持有*ST美尚股票的受损股民可以报名参加。免费报名关注公号“雷助吧”(雷助码：88)进行索赔登记。获赔前无任何费用。

对王迎燕而言，烦恼不仅是被证监会处罚和市场禁入，其所持部分股份还存在被执行的情形。

同样在3月28日，据*ST美尚公告，近期收到公司控股股东王迎燕的《告知函》，其所持的公司无限售条件流通股39.26万股被卖出。本次减持交易金额合计为96.53万元。

据悉，本次被执行股份系因控股股东与广发证券的股票质押融资业务债务逾期导致违约，广州市中级人民法院拟强制执行控股股东持有并质押给广发证券的公司股票1.3亿股。

根据上述执行情况，2023年3月23日、3月24日，控股股东质押给广发证券的公司股份被动减持了351.12万股，占公司总股本的0.52%。

本次控股股东所持的公司股票39.26万股被卖出后，控股股东质押给广发证券的股份中剩余约1.27亿股(占公司总股本18.83%)存在因强制执行而被动减持的风险。

另外，2021年2月9日，公司实际控制人王迎燕、徐晶夫妇与湘江集团签署了《股份转让框架协议》和《股份转让协议》，王迎燕与湘江集团签署了《表决权委托协议》。本次交易若最终实施完成，公司实际控制人将变更为长沙市国资委。

但*ST美尚于2023年3月27日收到湘江集团至王迎燕女士的相关复函，主要内容为：“贵我双方签署的《股份转让框架协议》和《股份转让协议》解除，本公司不再履行上述相关协议。”

这意味着，公司的控股权变更事宜终止。

雷达财经 文|长帆 编|深海

3月15日晚间，ST花王发布公告称，公司于2023年3月15日收到中国证券监督管理委员会江苏监管局（以下简称“江苏证监局”）《行政处罚事先告知书》。

经查明，公司涉嫌违法的事实如下:（一）ST 花王的关联人情况花王国际建设集团有限公司(以下简称“花王集团”)是ST花王上市以来的控股股东，肖国强是ST 花王和花王集团的实际控制人。江苏利鑫进出口贸易有限公司(以下简称“利鑫进出口”)是花王集团的全资子公司，法定代表人为肖国强。根据《中华人民共和国公司法》第二百一十六条第四项、2007年颁布的《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第40号，以下简称“《信披办法》”)第七十一条第三项的规定，在2019年年报报告期内，肖国强、花王集团、利鑫进出口与ST花王存在关联关系，是ST花王的关联人。

ST花王涉嫌2019年年度报告存在重大遗漏。2019年，在肖国强的组织、指使下，ST花王以项目备用金借款、支付供应商款项、预付供应商款项的名义划出资金，通过多个中间方账户最终划转至肖国强、花王集团及利鑫进出口的账户，导致肖国强及其关联方违规占用公司资金共计8,200万元，占2019年末经审计净资产的6.54%。截至目前，肖国强及其关联方已归还7,200万元占用资金，仍有1,000万元占用资金未归还。上述资金划拨并非基于真实业务，实质构成肖国强及其关联方对ST花王资金的非经营性占用，属于应当披露的关联交易。ST花王未按规定，在2019 年年报中予以披露。

时任董事长肖姣君未对公司的资金划转进行充分关注及有效控制，且直接参与了部分资金划转审批手续；时任财务总监林晓珺知晓非经营性资金占用事宜并帮助办理资金划转审批手续。

根据相关法律规定，江苏证监局拟决定:1、对花王生态工程股份有限公司给予警告，并处以一百二十万元罚款。2、对肖国强给予警告，并处以一百五十万元罚款。3、对肖姣君给予警告，并处以六十万元罚款。4、对林晓珺给予警告，并处以六十万元罚款。

吴立骏律师向雷达财经表示，凡是在2020年4月30日至2021年4月29日间买入ST花王（603007）、花王转债（113595）的受损投资者可加入索赔。免费报名关注公号“雷达Finance”(雷助码：01)进行索赔登记。获赔前无任何费用。

资料显示，ST花王的主营业务为从事市政园林景观及旅游景观、道路绿化和地产景观等领域的园林绿化工程设计和施工业务，兼营花卉苗木的种植业务。公司的主要产品为生态景观、市政建设、水利工程、养护等其他、设计咨询评估、林业、管道销售。

雷达财经 文|吴艳蕊 编|深海

近日，卓锦股份发布了2022年度业绩快报。报告期内，公司实现营业总收入2.50亿元，同比减少39.58%；归属于母公司所有者的净利润-0.89亿元，由盈转亏。

对于业绩下滑的主要原因，卓锦股份认为各地疫情反复爆发，公司在市场开拓、项目实施和交付方面均受到较大冲击，导致营业收入较上年同期大幅下降。同时，疫情也会影响，政府、地方投资平台及大型企业等公司主要客户普遍资金紧张，公司回款速度有所放缓。

此外，报告期内受宏观环境影响，报告期内环境治理领域市场竞争加剧，公司2022年综合毛利率同比下滑约25个百分点。

卓锦股份还表示，2022年，公司投入研发费用3229万元，较上年同期同比增长约28%；公司将继续加大自主研发力度。

在报告期末，卓锦股份总资产为7.68亿元，较报告期初同比减少4.06%；归属于母公司的所有者权益为4.07亿元，较报告期初同比减少20.04%。

除利润由盈转亏、公司总资产减少外，卓锦股份当前处于立案调查阶段。

2023年2月3日，卓锦股份收到中国证监会下发的《立案告知书》，因公司涉嫌信息披露违法违规，根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国行政处罚法》等法律法规，中国证监会决定对公司立案。

此前，2022年12月29日，卓锦股份发布了前期会计差错更正及定期报告更正的公告。此次修订对公司2021年度、2022年第二季度、2022年半年度的业绩造成影响。

上海仁盈律师事务所主任张晏维律师向雷达财经表示，卓锦股份存在部分项目少计成本的情形，导致2021年年度报告、2022年一季度报告及2022年半年报的财务信息披露不准确，及存在部分监事会会议决议、会议记录不规范、不完整，用章管理不规范，内幕信息知情人登记管理不规范。凡是2022年10月30日收盘或者2022年2月3日收盘时持有688701卓锦股份的受损股民可加入索赔。免费报名关注公号“雷达Finance”(雷助码：88)进行索赔登记。获赔前无任何费用。

资料显示，卓锦股份是一家从事环保综合治理服务、环保产品销售与服务的高新技术企业。公司已拥有一系列围绕生态环境保护领域的核心技术。公司主营业务覆盖“环保综合治理服务”、“环保产品销售与服务”两类，其中环保综合治理服务主要包括土壤及地下水修复、水污染治理、水体修复、废气处理、固废处理与处置等五大业务条线。

雷达财经 文|吴艳蕊 编|深海

3月16日，泽达易胜发布股票交易异常波动暨风险提示公告，公司股票于2023年3月14日和2023年3月15日连续两个交易日内日收盘价格跌幅偏离值累计达到-30%，根据《上海证券交易所交易规则》、《上海证券交易所科创板股票异常交易实时监控细则》的有关规定，属于股票交易异常波动情况。

同花顺iFind显示，泽达易胜3月14日下跌了20%，3月15日再度下跌了17.01%。

经过泽达易胜核实，公司存在以下风险：公司股票存在可能被实施重大违法强制退市的风险，公司及董事长因涉嫌信息披露违法违规，分别于2022年5月11日和2022年7月12日收到中国证监会下发的《立案告知书》。公司于2022年11月18日收到中国证监会下发的《行政处罚及市场禁入事先告知书》。根据《告知书》内容，公司股票存在可能被实施重大违法强制退市的风险。一旦公司触及重大违法被强制退市，将不得申请再次上市。

其次，泽达易胜存在业绩下滑和触及财务类强制退市的风险。公司2023年2月28日在上海证券交易所网站披露了《2022年度业绩快报》，报告中披露了2022年度公司营业收入14,283.34万元，较上年同期下降了56.59%；归属于母公司所有者的净利润-9,796.92万元，较上年同期下降了312.63%；扣除非经常性损益的净利润-10,346.91万元，较上年同期下降了362.69%。如果未来行业市场发展未达预期导致市场需求持续下滑，或行业竞争进一步加剧，且随着各方面支出成本的不断增加，公司不能获得足够多的订单并扩大销售至公司扭亏的经济规模水平，预计将会对公司经营业绩产生较大不利影响或将继续亏损。根据相关规定，如果公司最近一个会计年度经审计的扣除非经常性损益之前或者之后的净利润为负值且营业收入低于1亿元，则公司股票可能被实施退市风险警示，请投资者谨慎投资。

此外，公司还可能触及交易类强制退市的风险；委托理财投资的风险；募集资金无法按期归还的风险；实际控制人股份被冻结的风险和银行贷款逾期风险。

对此，张晏维律师向雷达财经表示，泽达易胜为了上市不择手段，连《招股说明书》都出现编造情节，为泽达易盛上市提供保荐的东兴证券和三年报告期审计服务的天健会计师事务所应作为共同被告，追究民事责任。凡是在2020年6月16日至2022年5月11日之间买入过，并在2022年5月11日收盘持有泽达易盛的受损投资者可以报名参加。免费报名关注公号“雷达Finance”(雷助码：88)进行索赔登记。获赔前无任何费用。

资料显示，泽达易盛主营业务是食品、药品生产及流通领域的监督服务信息化和农业信息化的软件开发、系统集成及技术服务。公司的主要产品和服务为：智慧医药平台、智能工厂平台及智慧农业平台。

雷达财经 文|长帆 编|深海

2月20日，中捷股份发布关于立案调查事项进展暨风险提示的公告称，截至本公告日，上述调查工作仍在进行中，公司尚未收到中国证监会就上述立案调查事项的结论性意见或决定。

此前在2022年4月8日，中捷股份收到中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《立案告知书》，因公司涉嫌信息披露违法违规，根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国行政处罚法》等法律法规，中国证监会决定对公司立案调查。

对于公司被调查，有律师向雷达财经表示：2022 年4月8日，中捷股份收到证监会《立案告知书》，受损投资者可索赔。凡是在2017年6月27日至2020年11月6日买入中捷股份，并在20年11月6日收盘时持有的受损股民可加入索赔。免费报名关注微信公众号“雷达Finance”(雷助码：88)进行索赔登记。获赔前无任何费用。

值得一提的是，中捷股份近日还发发布了业绩修正公告。公司原预计2022年盈利450万元至670万元，修改为亏损40,000万元至42,000万元。

对此，中捷股份解释称，公司进行业绩修正的主要原因在于广东高院一份判决属于公司2022年年报资产负债表日后调整事项，在2021年度审计报告中公司已经根据一审判决结果计提预计负债约536,534,106.56元，根据谨慎性原则，公司决定以二审判决涉及的赔偿责任以及应承担的诉讼费用对原计提的预计负债进行补提调整，从而导致前次业绩预告金额区间发生变动。

雷达财经 文|长帆 编|深海

不出意外地，凯乐科技被上交所摘牌，公司股票终止上市后转入全国中小企业股份转让系统挂牌转让。

根据《上海证券交易所股票上市规 则》（2022 年 1 月修订）的相关规定，公司应当聘请具有主办券商业务资格的证券 公司（以下简称“主办券商”）并与其签订相关协议。对此，凯乐科技聘请申万宏源证券有限公司、申万宏源证券承销保荐有限责任公司作为公司主办券商，为公司提供股份转让服务，办理证券交易所市场登记结算系统股份退出登记，办理股票重新确认以及全国中小企业股份转让系统股份登记结算等相关事宜。

目前，凯乐科技的投资者普遍损失惨重。去年12月2日晚间，凯乐科技发布公告称收到证监会《行政处罚和市场禁入事先告知书》。告知书发布后，凯乐科技股价迅速走低，出现多个跌停，至2月3日停牌，股价跌幅达77.07%。

凯乐科技退市会影响投资者索赔吗？对此，有律师向雷达财经表示，凯乐科技退市不影响索赔，根据《证券法》及相关司法解释，凡是2017年4月19日至2021年7月24日期间买入且2021年7月24日收盘持有凯乐科技的投资者可加入索赔以挽回损失。免费报名关注公号“雷达Finance”(雷助码：08)进行索赔登记。获赔前无任何费用。

雷达财经梳理发现，2015年，凯乐科技正式进的专网通信业务，一度成为公司支柱业务，但专网通信业务让凯乐科技坠入深渊。2016年至2020年，凯乐科技五年累计虚增512.25亿元营业收入及59.36亿元利润总额，并引发监管介入。