来源:和讯网
近日,中国人民银行深圳市中心支行公布了2022年第7期行政处罚公示表。
行政处罚信息公示表显示,国信证券(002736)未按规定履行客户身份识别义务与身份不明的客户进行交易,中国人民银行深圳市中心支行对其罚款人民币105万元。
时任国信证券股份有限公司集中运营总部总经理胡忠孝、时任国信证券股份有限公司经纪事业部副总裁谢青对国信证券违法违规行为负有直接责任,分别罚款人民币4.25万元、1.5万元。
来源:和讯网
近日,中国人民银行深圳市中心支行公布了2022年第7期行政处罚公示表。
行政处罚信息公示表显示,国信证券(002736)未按规定履行客户身份识别义务与身份不明的客户进行交易,中国人民银行深圳市中心支行对其罚款人民币105万元。
时任国信证券股份有限公司集中运营总部总经理胡忠孝、时任国信证券股份有限公司经纪事业部副总裁谢青对国信证券违法违规行为负有直接责任,分别罚款人民币4.25万元、1.5万元。

沟通、交流、进读者群、寻求授权,请加雷达学妹(微信:leidaxuemei),线索、爆料,请发送至邮箱:leidacj@163.com。更多精彩:欢迎扫码关注雷达财经微信:

中诚信托收660万罚单:10项违规暴露合规漏洞,业绩、现金流双承压加剧转型阵痛
作者:证券之星 阅读:496
近六年首家券商!首创证券冲刺“A+H”第14席,3.56%股权被无偿划转
作者:时代财经 阅读:639
华林证券收警示函:年内监管处罚密集、业务结构分化、资产风险隐现
作者:证券之星 阅读:811
作者:独角金融 阅读:1040
10家头部券商赚749亿,中信证券丢第一!境外业务哪家强?中金仍未超中信
作者:时代财经 阅读:1802
东方证券新班子交首份年中成绩单:营收净利双增长,国际业务缩水38%
作者:时代财经 阅读:1538
瑞达期货合规“失守”频领罚单,业务结构生变,短期债务占比抬升
作者:证券之星 阅读:2199
十年旧案终落地:东海证券被罚6000万,投行业务缩水,IPO前景蒙阴影
作者:证券之星 阅读:2257
中银证券冲高回落现跌停!6家A股券商年内涨超20%,有机构业绩预增超10倍
作者:时代财经 阅读:2287