来源：和讯网
6月28日，从安徽证监局获悉，因涉多项违规行为，该局依法对滁州创驰天空投资管理有限公司（以下简称滁州创驰天空）、滁州格沃陆鼎投资管理有限公司（以下简称滁州格沃陆鼎）作出行政处罚。
公告显示，祝政为滁州创驰天空实际负责人，吴斌则为滁州格沃陆鼎法定代表人、执行董事兼总经理。
经安徽证监局查明，滁州创驰天空共存在3项违规：其管理的基金产品违规向投资者承诺收益，并且实际控制人承担差额补足及回购义务；未按规定填报更新2018年第四季度至今的季度信息以及2018年、2019年经审计的财务报告；填报的基金产品备案信息不真实，备案募集账户和实际募集账户不一致，提交的相关合伙协议亦并非合伙人真实签订。
而滁州格沃陆鼎同样存在3项违规：其管理的基金产品违规向投资者承诺收益，并且实际控制人承担差额补足及回购义务；未对投资者进行风险识别能力和风险承担能力评估，未制作风险揭示书，未对私募基金进行风险评级；自2018年第四季度至今未填报季度数据，也未填报2019年经审计的财务报告。
综上，安徽证监局认为，滁州创驰天空、滁州格沃陆鼎上述行为构成违规，祝政是滁州创驰天空上述违规行为直接负责的主管人员，吴斌则是滁州格沃陆鼎上述违规行为直接负责的主管人员。
因此安徽证监局决定，对滁州创驰天空、滁州格沃陆鼎分别给予警告，并处以3万元罚款；对祝政、吴斌分别给予警告，并处以1万元罚款。
