雷达财经雷助吧出品 文|林宜采 编|深海
12月9日，天风证券报收于4.29元/股，跌额0.09元，跌幅2.05%。
值得关注的是，11月28日，天风证券发布《关于收到中国证券监督管理委员会立案告知书的公告》。
公告显示，天风证券于2025年11月28日收到中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）下发的《立案告知书》（编号：证监立案字【0052025018】号）。因涉嫌信息披露违法违规、违法提供融资，根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国行政处罚法》等法律法规，中国证监会决定对公司立案。
对此，四川鼎众律师事务所律师余君告诉雷达财经，根据证券法及相关规定，上市公司不当行为给投资者造成损失的，受损投资者可依法索赔。凡是在上市后到2025年11月28日之间买入，并且在2025年11月28日收盘时持有天风证券股票的受损投资者，可通过公号“雷助吧”（雷助码：66）报名，免费参与索赔。获赔前无任何费用。
雷达财经注意到，5月15日，天风证券发布《2025年第二次临时股东会决议公告》。
2025年5月15日，天风证券在湖北省武汉市武昌区中北路217号天风大厦3楼会议室召开了2025年第二次临时股东会。本次股东会由公司董事会召集，会议由董事长庞介民主持。
公司在任董事14人，出席9人(现场出席1人，通讯出席8人)，董事王琳晶、谢香芝、赵晓光、刘全胜、潘军因工作原因未能出席；公司在任监事4人，出席2人(现场出席1人，通讯出席1人)，监事余皓、韩辉因工作原因未能出席；董事会秘书诸培宁出席会议；公司部分高级管理人员列席会议。
出席会议的股东和代理人人数4574人，出席会议的股东所持有表决权的股份总数2.25亿股，出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股份总数的比例2.61%。
会议审议通过了《关于延长向特定对象发行A股股票股东会决议有效期的议案》、《关于提请股东会延长授权董事会全权办理本次向特定对象发行A股股票相关事宜有效期的议案》。
北京市君泽君（上海）律师事务所律师白宝宝、黄祯玮认为，公司本次股东会召集人资格、出席/列席会议人员资格合法有效；公司本次股东会的召集和召开程序、表决程序和表决结果符合《公司法》《证券法》《上市公司股东会规则》等有关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定。本次股东会形成的决议合法、有效。
天眼查资料显示，天风证券有裁判文书31条；涉诉关系199条。
