作者 | 郑理
来源 | 独角金融
继中国东方资产管理股份有限公司（下称“东方资产”）将被划入中投公司后，其控股公司东兴证券（601198.SH）也迎来了重要的人事变动。
2月1日，东兴证券发布的公告显示，因个人原因，张涛辞去公司总经理、第五届董事会董事、董事会风险控制委员会主任委员、董事会发展战略委员会委员职务。总经理职位空缺期间，拟由公司董事长李娟代为履行总经理职责。同日，东方资产提名牛南洁为东兴证券第五届董事会非独立董事候选人，牛南洁现任东兴基金董事长。
根据多个信源披露，离开东兴证券后，张涛将转任首创证券担任党委书记，相关流程正在进行中。首创证券现任党委书记、总经理毕劲松目前59岁，即将达到法定退休年龄。
担任东兴证券总经理的5年时间里，东兴证券抓住了机会，投行业务不断提升。时间来到2023年3月，东兴证券的投行业务，飞来了一起财务造假的“黑天鹅”事件。
后来，东兴证券与两家律所在执行泽达易盛（天津）科技股份有限公司（下称“泽达易盛”）投资者的索赔诉讼中均成为被告，根据《民事调解书》，被告向原告投资者支付赔偿款约1.55亿元。此前，东兴证券为此诉讼计提了预计负债，而计提负债也影响了业绩表现。
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券商“老将”张涛其人
公开信息显示，1972年8月出生的张涛，博士研究生学历，1994年加入华泰证券前身——江苏省证券公司，此后一直在华泰证券工作到2017年。
最初，张涛从基层业务员工做起，历任华泰证券总裁办公室总裁秘书、投资银行一部业务经理、福州办事处副主任、上海总部投资银行业务部副总经理（主持）、董事会秘书兼总裁助理、副总裁等职位；2017年1月辞任华泰证券副总裁，任职钟山有限公司董事、副总裁，兼职钟山金融控股有限公司董事长。
据钟山有限公司官网信息，其是江苏省驻香港的窗口公司，涉及融资投资、资产管理、工程顾问、进出口贸易、教育培训、地产经纪等业务。钟山金融为钟山有限公司的子公司，主要业务包括资产基金管理、对上市与非上市公司的股权、债权及相关证券进行投资等。
2018年10月，张涛回归证券业，出任东兴证券董事，并获聘为东兴证券总经理，直到张涛离任前，在东兴证券任职总经理已有5年时间。
相比东兴证券其他“董监高”，张涛并没有控股股东东方资管工作背景，亦无监管从业经历。
有知情人士向《中国基金报》表示，张涛属于“实干派”，对证券行业尤其是投行业务了解深入，具备丰富的业务经验。根据2023年半年报数据披露，在东兴证券的营收构成中，其中证券经纪业务占比45.8%、证券投资业务占比22.63%、资产管理业务占比6.23%、投资银行业务占比5.58%、其他占比19.77%。
财务表现方面，张涛任职总经理期间，东兴证券业绩表现并不稳定。2019年、2020年，东兴证券营业收入均保持一定增长。不过2021年和2022年，公司营业收益则分别同比下降5.48%、36.21%；2019年-2021年，其归母净利润均保持增长，到了2022年则下降68%。
截至2023年三季度末，东兴证券营业总收入30.08亿元，同比增长7.29%，前三季度净利润4.7亿元，同比减少14.14%。
根据2023年东兴证券发布的业绩预告显示，预计2023年该公司实现归母净利润7亿元-9亿元，同比增长35.34%-74.01%。主要原因是，公司投资收益和公允价值变动收益增长较大，实现公司整体经营业绩同比大幅提升。可以判断，东兴证券已经走出泽达易盛阴影。
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债券承销未勤勉尽责，
还卷入泽达易盛项目索赔案
东兴证券前身为1988年成立于福州的闽发证券，由于在21世纪初涉及挪用客户资金坐庄炒股，闽发证券曾在2005年7月被证监会处以“取消证券业务许可，责令关闭”的处分。
2007年，东方资产旗下券商东兴证券完成对闽发证券的收购，并承接了其经纪业务客户并在2008年正式开业。2015年东兴证券在A股上市。
在东方资产接手后，东兴证券的投行业务持续发力，作为首批创业板上市的28家公司之一“探路者”的保荐商，在业界崭露头角，随后的多年间拿下诸多IPO项目。
财报显示，2022年，东兴证券投行业务净收入11.35亿元，该业务收入占比由2021年的14.08%上升至2022年的26.48%，这项业务的排名也不断上升。根据同花顺统计数据，不含可交债和并购重组配套融资，公司股权主承销规模169.8亿元，行业排名第18位，IPO主承销规模117.55亿元，行业排名第11位。
不过，2023年以来，东兴证券也遭过监管点名，主要涉及投行、债券等业务。
在执行泽达易盛IPO并在科创板上市项目中，因涉嫌保荐、承销及持续督导等业务未勤勉尽责，东兴证券被证监会立案。
2020年6月23日，泽达易盛在科创板上市，发行价19.49元/股，东兴证券获得保荐承销费4252万元。上市当日，泽达易盛以80元/股收盘，单日股价上涨超过3倍。然而，上市后的泽达易盛股价一路下行，2023年7月7日退市当日，其股价只剩下1.12元。
图源：腾讯自选股APP
证监会查明，泽达易盛在发行文件中隐瞒重要事实、编造重大虚假内容的违法事实，并依法支持适格投资者及时有效地追究违规上市公司及其相关中介机构等责任主体的民事赔偿责任。
2023年12月26日，上海金融法院发布消息，法院审理的投资者诉上市公司泽达易盛及其实控人、高管、中介机构等12名被告证券虚假陈述责任纠纷案，以调解方式结案生效。通过本次调解，中小投服代表7195名适格投资者获2.8亿余元全额赔偿，实际参与调解的投资者人数占全体适格原告投资者的比例高达99.6%，该案赔付总额为2.8亿余元。
2023年12月底，保荐机构东兴证券发布公告，公司与会计所、律所等被告，于《民事调解书》正式生效之日起五日内，向全体原告投资者支付赔偿款1.55亿元。
2023年1月16日，泰禾388亿债务逾期未临时信披罚单落地，东兴证券等三家券商作为泰禾集团公司债券受托管理人，在受托管理过程中存在履职尽责不到位的情况，收到警示函。
2023年6月，东兴证券旗下两名保代覃新林、卢文军在保荐广东凯金新能源科技股份有限公司首次公开发行股票并上市过程中，未勤勉尽责履行相关职责，未发现该部分银行账户存在收到发行人客户、供应商或其关联方多笔大额资金转入的情形，被证监会出具警示函。
2023年11月23日，甘肃证监局披露，2022年9月-2023年2月期间，兰州黄河生态旅游开发集团有限公司（下称“黄河开发集团”）非公开发行的“22兰旅02”“22兰旅03”公司债券合计6.46亿元，两只债券在此期间未按募集说明书约定的用途使用，对黄河开发集团及相关责任人予以监管警示措施；同时，东兴证券作为两只债券的受托管理人，未按债券受托管理约定履行职责，东兴证券因此收到了一张警示函。
上述事件导致东兴证券的营收也受到不小的影响。根据2023年前三季度报告，公司营业收入同比增长7.29%，归属于上市公司股东的净利润同比下降14.14%，主要原因系营业外支出同比大增57倍。
“公司在发展业务的过程中，将持续强化内控和风险管理，在项目筛选、尽职调查、信息披露、持续督导等环节会严把质量关，严格把控风险。”东兴证券表示。
