雷达财经雷助吧出品 文|吴墨 编|深海
2024年3月28日，ST鹏博士发布关于公司及相关人员收到青岛监管局责令改正及警示函的公告。
ST鹏博士于2024年3月28日收到中国证券监督管理委员会青岛监管局（以下简称“青岛监管局”）下发的《关于对鹏博士电信传媒集团股份有限公司及相关人员采取责令改正并出具警示函措施的决定》（〔2024〕7号）（以下简称“《警示函》”）。
经查，公司存在以下违规事项：（一）未按规定披露未能清偿到期债务及债务重组事项。公司全资子公司鹏博士投资控股香港有限公司（简称“鹏博士香港”），于2017年在新加坡证券交易所发行美元债券“鹏博士5.05%”（72DB.SG）。2022年12月1日，鹏博士香港未按期支付应付利息611.88万美元，ST鹏博士未进行信息披露。2022年4月12日、2023年2月13日，债券持有人大会对上述债券进行债务重组，公司迟至2022年4月28日、2023年4月23日分别披露上述债务重组事项，信息披露不及时。上述行为违反了《公司债券发行与交易管理办法（2021年修订）》（证监会令第180号）第五十四条的相关规定。公司董事长杨学平、总经理吕卫团、时任董事会秘书刘磊，对上述事项负有主要责任。
业绩预告信息披露不准确。2023年1月21日，公司披露2022年年度业绩预告，预计2022年度归属于上市公司股东的净利润（归母净利润）约为-30037万元，扣非后归母净利润约为-58888万元。2023年4月19日，公司披露业绩预告更正公告，经财务部门再次测算，预计归母净利润为-45325万元，预计扣非后归母净利润为-77913万元。2023年4月22日，公司披露2022年年报，2022年归母净利润-45325万元，扣非后归母净利润-84124万元。公司业绩预告信息披露不准确，违反了《上市公司信息披露管理办法》（证监会令182号）第三条的相关规定。公司董事长杨学平、总经理吕卫团、财务总监徐战岗，对上述事项负有主要责任。
实际控制人非经营性占用上市公司资金公司实际控制人杨学平将应归属于上海道丰投资有限公司的4800万元，安排划转给其实际控制的深圳瑞达升电子技术有限公司，构成非经营性占用上市公司资金。公司未在相关定期报告中披露相关情况。上述行为违反了《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第40号）第二条、《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第182号）第三条、《上市公司监管指引第8号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》（证监会公告〔2022〕26号）第五条的相关规定。杨学平作为公司实际控制人，决策并安排了上述资金占用事宜，且未按规定告知公司及时进行公告并在相关定期报告中予以披露，对上述事项负有主要责任。
依据《公司债券发行与交易管理办法（2021年修订）》（证监会令第180号）第六十八条、《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第40号）第五十九条、《上市公司信息披露管理办法》（证监会令182号）第五十一条及第五十二条、《上市公司监管指引第8号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》（证监会公告〔2022〕26号）第二十条、第二十三条的相关规定，青岛证监局决定，针对公司债券、业绩预告信息披露不规范问题，对公司及公司董事长杨学平、总经理吕卫团、财务总监徐战岗、时任董事会秘书刘磊采取出具警示函措施；针对资金占用问题，对公司及实际控制人杨学平采取责令改正的行政监管措施，记入证券期货市场诚信档案。
值得关注的是，同日，公司收到中国证监会下发的《行政处罚及市场禁入事先告知书》（处罚字〔2024〕40号）（以下简称“《告知书》”）。
经查明，当事人涉嫌违法的事实如下：一、ST鹏博士未按规定披露关联交易。二、ST鹏博士未按规定披露重大合同。三、ST鹏博士2012年-2022年年报存在虚假记载。
根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》第一百九十七条第二款的规定，证监会拟决定：一、对ST鹏博士责令改正，给予警告，并处以1000万元罚款；二、对杨学平给予警告，并处以1500万元罚款，其中对其作为直接负责的主管人员处以500万元罚款，对其作为实际控制人处以1000万元罚款；三、对崔航、吕卫团、王鹏、陈曦、刘杰给予警告，并分别处以100万元罚款；四、对孙向东、陈刚、何云、林楠、武惠忠、王岚、李丽琴、李炜给予警告，并分别处以50万元罚款。
对此，四川鼎众律师事务所余君律师向雷达财经表示，上市公司不当行为给投资者造成损失的，受损投资者可依法索赔。凡是在2023年7月17日收盘时依旧持有ST鹏博士股票的受损投资者，可以报名参加索赔。免费报名关注微信公众号“雷助吧”(雷助码：66)进行索赔登记。获赔前无任何费用。
天眼查显示，ST鹏博士曾用名：成都鹏博士电信传媒集团股份有限公司，成立于1985年，位于山东省青岛市，是一家以从事软件和信息技术服务业为主的企业。
