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近日，内蒙古证监局对亿利资源集团有限公司（下称“亿利集团”）、集团总裁尹成国、亿利洁能(600277,股吧)股份有限公司（下称“亿利洁能“）副总侯菁慧出具警示函。
经调查发现，2021年5月28日，亿利集团所持有的亿利洁能的13.46亿股被山东省青岛市中级人民法院冻结，冻结期限为3年。
证监局指出，该事项属于《上市公司信息披露管理办法》（下称“《管理办法》”）第二十二条所述的临时披露范畴，公司应在获悉相关情况后，按照《管理办法》的规定，及时履行信息披露义务。
然而，亿利集团在2021年5月31日知悉此事后，直至被冻结股份解冻后才要求上市公司于同年6月19日公告该事项，该行为违反了《管理办法》第二十二条三款的规定。
同时，担任亿利集团总裁、亿利洁能董事的尹成国，在得知股份被冻结后，未能及时督促并配合亿利集团履行信息披露义务，反而要求公司在相关股份解冻后再作披露；担任亿利洁能副总、董事会秘书的侯菁慧，在获知上述事项后，亦未能及时组织临时信息披露工作。
因此，根据《管理办法》第五十二条，内蒙古证监局决定对亿利集团、尹成国、侯菁慧采取出具警示函的行政监管措施，并计入诚信档案。
证监局指出，亿利集团和亿利洁能应加强内控相关制度的落实，提升公司治理水平；董监高等“关键少数”应加强对相关法律法规的学习，勤勉履职，切实保护投资者合法权益。随后，证监局要求亿利集团于9月20日前报送整改报告。
据悉，亿利集团曾在2021年8月27日，就同一问题收到了上交所开具的纪律处分决定书（下称“决定书”）。决定书中指出，因亿利集团股份冻结相关信息披露不及时，违反了《管理办法》第二十二条、《上海证券交易所股票上市规则》中的有关规定。
就违规事项，上交所决定对亿利集团予以通报批评的处分，并将该纪律处分通报中国证监会，记入上市公司诚信档案。
此外，亿利集团是亿利洁能的第一大股东，占股49.16%。5月28日亿利集团被冻结的13.46亿股，是所持有的亿利洁能的全部股份。被冻结的具体原因是，亿利集团与平安银行(000001,股吧)股份有限公司青岛分行发生了保理担保纠纷。冻结后不久，亿利集团便与平安银行达成和解，平安银行随即申请解除了对亿利集团股份的冻结，最终于6月16日解除冻结。
