来源：金融界
近日，河北证监局公布行政处罚决定书，对卓汇基金管理有限公司及5名当事人予以警告，并分别罚款3万元，并对3名主要人员终身市场禁入。
经查明，卓汇基金涉嫌违法违规的事实如下：
卓汇基金2015年1月在中国证券投资基金业协会登记为证券投资基金管理人，公司发行的卓汇财富3号资产管理计划和卓汇—华商混合基金，分别于2015年12月、2016年2月备案为私募证券投资基金。
一、向合格投资者之外的个人募集资金
卓汇基金在销售卓汇财富3号资产管理计划产品时，对于投资额不足100万元的投资者，安排其通过与他人签订《委托投资协议》，以“代为投资”的方式购买私募基金产品。
二、向不特定宣传对象宣传推介私募产品
卓汇基金在销售私募基金产品时，通过人传人、腾讯视频等公众传播媒体，向不特定对象宣传推介私募基金产品。
三、向投资者承诺投资本金不受损失、承诺最低收益
卓汇基金在销售卓汇财富3号资产管理计划产品时，通过与投资者签订《补充协议》、《委托投资协议》等方式，以到期“补足差额”为名承诺投资本金不受损失，并承诺给予最低收益。
四、挪用基金财产
卓汇基金作为卓汇财富3号资产管理计划和卓汇—华商混合基金的基金管理人，违反基金合同关于“除资金转出到证券、期货保证金账户外，不得转出到资金募集账户以外的银行账户”的约定，擅自将募集资金划转至基金管理人及关联人账户，累计净转出金额3.80亿元。
段树军虽然不是公司登记股东，也未在公司任职，但资金募集及使用、交易指令由段树军决定，是卓汇基金运营的总决策人；段科然作为公司股东，同时负责具体执行交易决策；段科兴作为公司股东，同时负责管理基金财务。以上三人为父子、父女关系，实际控制卓汇基金，组织实施上述违法行为，是对卓汇基金违法行为直接负责的主管人员。刘民英作为卓汇基金市场部负责人，实际参与上述第一、二、三项违法行为，是卓汇基金违法行为的其他直接责任人员。曹晓青作为卓汇基金法定代表人，应当对公司的经营行为承担责任，是卓汇基金违法行为的其他直接责任人员。
根据当事人违法行为的性质、情节与社会危害程度，依据《私募暂行办法》第三十八条之规定，河北证监局决定：
一、对卓汇基金管理有限公司责令改正，给予警告，并处以三万元罚款；
二、对段树军、段科然、段科兴、刘民英、曹晓青给予警告，并分别处以三万元罚款。
同时，鉴于当事人段树军、段科然、段科兴控制卓汇基金，组织实施上述重大违法行为，违法情节严重。河北证监局决定，对段树军、段科然、段科兴分别采取终身市场禁入措施。
