12月12日，国泰君安披露自查报告，披露对“国泰君安吸收合并海通证券”交易的内幕信息知情人买卖国泰君安和海通证券A股股票情况的核查结果。
核查结果显示，有11名相关自然人买卖了国泰君安和海通证券A股股票。
其中包括国泰君安副总裁韩志达、国泰君安总审计师赵宏、国泰君安监事沈赟的母亲熊晓华、国泰君安员工黄文欣的父亲黄冠土、海通证券境外法律顾问高伟绅律师行顾问律师吕娜的配偶周洋等人。
本次自查的内幕信息知情人买卖股票情况时间期限为：2024年3月5日起至2024年11月21日期间。
根据公告，2024年5月15日，国泰君安副总裁韩志达卖出13.86万股国泰君安A股股票。
就前述买卖股票行为，韩志达承诺：“本人持有国泰君安的股票来源为限制性股票激励计划；本人于2024年7月17日起担任国泰君安副总裁，交易国泰君安股票行为发生在本人担任国泰君安副总裁之前。”
韩志达表示，在上述自查期间买卖国泰君安股票的行为，是基于本人的资金需求而进行的操作，与本次重大资产重组无关。在上述自查期间买卖国泰君安股票时并不知悉本次重大资产重组的相关事项，不存在利用本次重大资产重组的内幕信息买卖国泰君安股票的情形。
赵宏于2024年10月16日卖出2万股国泰君安A股股票，于2024年10月17日卖出5.27万股股国泰君安A股股票。
赵宏自2024年10月30日起担任国泰君安总审计师。
赵宏同样表示，在上述自查期间买卖国泰君安股票的行为，是基于本人和家庭的资金需求而进行的操作，与本次重大资产重组无关，不存在利用本次重大资产重组的内幕信息买卖国泰君安股票的情形。
