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银行圈话题王——贵阳银行又摊上事了,近两年来第一家“吃到”交易所监管工作函

2024/7/9 10:41:30 0人评论 923 次

近两年都没有上市银行因为上述问题被交易所关注,贵阳银行则是打破了这一记录。消息一出,贵阳银行引发资本市场及银行也的广泛关注,系今年首例,也是近两年来的首例。

来源:财今龙门阵

上市银行连续两年没有收到交易所监管函的记录被打破,打破这个记录的正是今年来麻烦缠身的贵阳银行(601977.SH),日前改行发布公告称,收到了上交所监管工作函,对其2023年财报中有关经营业绩、信贷资产、存款结构三个方面提出疑问,要求公司作出书面回复,并履行信息披露义务。

实际上上市银行在公司治理、风险管理及信息披露方面一直都都很硬,财务报告质量和透明度一直都是“优等生”,财务报告的质量和透明度做的都比较好,近年来收到交易所下发监管工作函的案例并不多见。

2021年浙商银行、民生银行因为财报信批收到过交易所的监管工作函,2022年仅有南京银行(601009.SH)收到交易所下发关于半年报的监管工作函,2023年则没有上市银行收到交易所的监管工作函。

近两年都没有上市银行因为上述问题被交易所关注,贵阳银行则是打破了这一记录。消息一出,贵阳银行引发资本市场及银行也的广泛关注,系今年首例,也是近两年来的首例。

关于近年来上市银行较少收到交易所的监管函和监管工作函,余丰慧认为,正面来看,这可能是银行领域在公司治理、风险管理及信息披露方面的显著提升,反映出银行在合规管理和内部控制上的加强,使得财务报告的质量和透明度得到了市场和监管的认可。

不过需要强调的是,监管工作函并非监管函,两者是不同的概念,监管工作函是一个沟通函,主要目的是提醒或关注某些事项,而监管函则是一个正式的书面通知,用于告知监管对象其违规事实或风险状况。

虽然监管工作函性质没有监管函严重,但是贵阳银行近年来风波不断确是不争的事实,“踩雷”正威集团、前核心高管接连被查、2023年年报涉嫌虚假陈述、股东大会中小股东反对票激增、2023财报营收净利双降,今年一季度再次营收净利双降、采购甲骨文“风波”,可以说是上市银行乃至全国银行圈最吸睛、最有话题的,作为一家西部规模并非头部的城商行,贵阳银行该好好反思了。


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