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因聘请三方机构未充分检查廉洁从业情况，华龙证券及合规总监被出具警示函

2022/12/10 15:06:08 0人评论 7163 次

甘肃证监局表示，经查，你公司合规管理总部作为廉洁从业管理部门，在公司聘请第三方机构提供法律诉讼服务时，未对公司廉洁从业情况进行充分适当的监督、检查，未及时发现并处理相关问题。上述行为违反了《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》（证监会令第202号，以下简…

来源：金融界

金融界12月9日消息日前，甘肃证监局对华龙证券采取出具警示函措施的决定。

甘肃证监局表示，经查，你公司合规管理总部作为廉洁从业管理部门，在公司聘请第三方机构提供法律诉讼服务时，未对公司廉洁从业情况进行充分适当的监督、检查，未及时发现并处理相关问题。上述行为违反了《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》（证监会令第202号，以下简称《规定》）第四条第一款、第五条的规定。根据《规定》第十八条的规定，我局决定对你公司采取出具警示函的行政监督管理措施。

不仅如此，华龙证券合规总监、合规管理总部总经理卢卫民对上述违规行为负有管理责任，因此也被证监局采取警示函的行政监督管理措施。